1. [单选题]在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括( )。
A. 交易频率
B. 交易种类
C. 买卖方向
D. 买卖价格
2. [单选题]当技术分析无效时，市场至少符合( )。
A. 无效市场假设
B. 强有效市场假设
C. 半强有效市场假设
D. 弱有效市场假设
3. [多选题]关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是()。
A. 不同基金账簿记录应当相互独立
B. 不同基金的名册登记应当独立
C. 对所管理的基金应当建立核算
D. 基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
4. [单选题]基金管理费率通常与基金投资风险()。
A. 成正比
B. 成反比
C. 无关
D. 无法判断
5. [多选题]基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )
A. 人事权利
B. 列席公司相关会议
C. 调阅公司相关档案
D. 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
6. [单选题]互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的()的合约。
A. 资产
B. 证券
C. 现金流
D. 负债
7. [单选题]职业道德的作用有( )。
A. 调整职业关系
B. 提升职业素质
C. 促进行业发展
D. 消除职业矛盾
E. II、III、IV
F. I、II、III
G. I、II、III、IV
H. I、II、IV
8. [多选题]按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）
A. 认股权证
B. 备兑权证
C. 认沽权证
D. 认购权证
9. [单选题]基金资产()以上投资于债券的为债券型基金(bond fund)。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
10. [单选题]关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是（ ）。
A. 基金宣传材料(publicity materials)中推介保本基金的，应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
B. 宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范
C. 电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D. 宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
