1. [多选题]投资政策说明书的内容不包括( )。
A. 投资回报率目标
B. 业绩比较基准
C. 投资范围
D. 最低收益保障
2. [单选题]非系统性风险不被称为（）。
A. 特定风险
B. 异质风险
C. 整体风险
D. 个体风险
3. [单选题]从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A. 溢价交易
B. 竞价交易
C. 全价交易
D. 净价交易
4. [单选题]投资者转让私募基金份额，下列情形中符合法律要求的是( )。
A. 张三将自己持有的200万元私募基金份额拆分成50万元和150万元转让给李四和王五，受让后李四和王五持有的私募基金份额的净值分别为50万元和150万元
B. 张三将自己持有的3000万元的私募基金份额平均转让给李四、王五、赵六等三人，受让后该私募基金的投资者人数为201人
C. 张三将自己持有的100万元私募基金份额转让给李四，李四已有200万元的金融资产，最近3年个人平均收入(average revenue)为40万元
D. 张三将自己持有的500万元私募基金份额，转让给一家净资产为1500万元的法人单位
5. [单选题]在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A. 境内，境外
B. 境内，境内
C. 境外，境外
D. 境外，境内
6. [多选题]GP的“4P”是指( )和Process。
A. People
B. Philosophy
C. Performance
D. Product
7. [单选题]下列关于期货交易制度的论述中，错误的是（ ）。
A. 期货交易执行盯市制度，进行逐日结算
B. 期货的交割只能现金交割，而不能实物交割
C. 任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金
D. 对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货
8. [多选题]根据中央国侦登记结算公司有关债券账户管理规定， QFII、RQFII 可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债权结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是( )。
A. 做市商制度
B. 结算参与人制度
C. 公开市场(open market)一级交易商制度(dealers system)
D. 结算代理制度(2016年11月基金《基金基础》真题)
9. [单选题]申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。
A. Ⅰ．基金合同期限为5年以上
B. Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币
C. Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人
D. Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10. [多选题]在我国，基金管理人只能由依法设立的( )担任。
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 基金管理公司
D. 信托公司
