
【名词&注释】
普通合伙人(general partner)、公司型基金(corporate fund)、情节严重(gravity of the circumstances)、有限合伙人(limited partner)、基金托管人(fund trustee)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、纪律处分(disciplinary punishment)、最低水平(the lowest level)、机构名称(organization name)、契约型基金(contractual fund)
[多选题]()不可以开立基金账户。
A. 16岁个体小王
B. 17岁在读大学生
C. 23岁应届毕业生
D. 65岁退休干部小李
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举一反三:
[多选题]私募基金募集机构通过报纸推介私募基金,中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。
A. 公开谴责
B. 罚款
C. 加入黑名单
D. 撤销管理人登记
[单选题]创业投资基金,是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。
A. 股权投资基金
B. 指数化投资基金
C. 契约型投资基金
D. 公司制投资基金
[多选题]下列各项中,通常不是按基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付的费用是( )。
A. 管理费
B. 交易佣金
C. 托管费
D. 销售服务费
[单选题]按照运作方式,证券投资基金可以分为()。
A. 稳健型基金和激进型基金
B. 公募基金和私募基金
C. 开放式基金和封闭式基金
D. 契约型基金(contractual fund)和公司型基金
[单选题]按照《合伙企业法》的规定,有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立,由至少( )普通合伙人和有限合伙人组成。
A. 三个
B. 五个
C. 一个
D. 两个
[单选题]价格朝买入合约不利方向变动时,初始保证金除去用于弥补亏损外,剩下的余额达到的最低水平(the lowest level)称为( )。
A. 交易保证金
B. 初始保证金
C. 维持保证金
D. 结算保证金
[多选题]公开募集基金的基金合同不包括( )。
A. 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称(organization name)
B. 基金资产的投资方向和投资限制
C. 基金管理人和基金托管人的名称和住所
D. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
[多选题]某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么债券的现值为( )。
A. 472.35
B. 680.58
C. 731.96
D. 895.47
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