1. [多选题]2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现(distinct manifestation)在（ ）。
A. 金融机构的去杠杆化
B. 金融监管的改革
C. 国际金融合作的进一步加强
D. 金融市场竞争更加自由化
2. [单选题]周期循环理论的重点是（ ）因素。
A. 价格
B. 时间
C. 空间
D. 成交量
3. [多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)的总体目标是（ ）。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D. 确保股东获得投资收益
4. [单选题]新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 全国人民代表大会
D. 全国人大常务委员会
5. [单选题]买入债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。
A. 直接收益率
B. 持有期收益率
C. 到期收益率
D. 赎回收益率
6. [单选题]资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。
A. 累计折旧
B. 无形资产
C. 应收账款
D. 递延资产
7. [单选题]2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以（ ）名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金
D. 托管人和基金联名
8. [多选题]关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是( )。
A. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
C. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
D. 国有法人单位所拥有的企业，以全部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股
9. [单选题]在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 国家发展和改革委员会
D. 中国证监会
10. [单选题]封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 以上都不是
