1. [单选题]若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。
A. 监事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 董事会
2. [多选题]关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是( )
A. 销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
B. 申购费用由申购人承担，不列入基金资产
C. 基金管理人可以根据情况调整申购费率
D. 赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的 25%计入基金资产
3. [单选题]如果某债券基金的久期是10年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（ ）。
A. 增加1%
B. 减少1%
C. 增加10%
D. 减少10%
4. [多选题]( )即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金(exchange fund)的监管程序后，将( )资本兑换为人民币资金，投资于( )的基金。
A. QFLP,境外,境内
B. QFLP,境内,境外
C. QFLP,境外,境内
D. QFLP,境内,境外
5. [多选题]银行资金的主要来源是( )。
A. 银行定期存款(fixed deposit)
B. 短期回购协议
C. 中央银行票据
D. 短期政府债券
6. [多选题]基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
A. 董事会;董事会
B. 理事会;董事会
C. 总经理;董事会
D. 董事会;股东大会
7. [多选题]基金的财务会计报告通常不包括( )。
A. 年报
B. 周报
C. 季报
D. 月报
8. [单选题]有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）。
A. 竖直配比策略
B. 久期配比策略
C. 现金配比策略
D. 价格免疫策略
9. [单选题]封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系(relation of market supply and demand)
B. 市场供求关系(relation of market supply and demand)
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
10. [单选题]下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（ ）。
A. 能够帮助投资者制定切合实际(be suitable to actual circumstances)的投资目标
B. 能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C. 有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D. 有助于管理人合理的承诺收益保障
