【名词&注释】
加拿大(canada)、股票价格(stock price)、积极作用(positive role)、机会成本(opportunity cost)、公司债券(corporate bond)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、证券交易所(stock exchange)、主营业务(main business)、基金托管人(fund trustee)、普通可转债
[多选题]金融期货的主要交易制度有（ ）。
A. 集中交易制度
B. 标准化的期货合约和对冲机制
C. 结算所和无负债结算制度
D. 每日价格波动限制及断路器规则
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举一反三：
[单选题]上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A. 2/3
B. 3/4
C. 1/2
D. 1/3
[多选题]第 89 题 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。
A. 突出公司主营业务(main business)，形成核心竞争力和持续发展的能力
B. 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C. 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D. 先发行上市，后改制运行
[单选题]基金托管人(fund trustee)尽责的善后阶段是( )。
A. 签署基金合同阶段
B. 基金募集阶段
C. 基金运作阶段
D. 基金终止阶段
[多选题]ADR业务中涉及的关键机构包括( )。
A. 基础证券的发行公司
B. 存券银行
C. 托管银行
D. 中央存托公司
[单选题]第 20 题 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（ ）为准。
A. 被投资企业的资产总额
B. 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C. 成交金额
D. 被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
[单选题]关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（ ）。
A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B. 加拿大多伦多证券交易所(stock exchange)于1991年推出的指数参与份额（rips）是严格意义上最早出现的ETF
C. 在一级市场，EIT的申购和赎回一般不再做数量限制
D. ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
[多选题]对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
A. 引导基金分散投资，降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 发挥基金引导市场的积极作用
D. 督促基金改进投资策略
[单选题]由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露( )。
A. 募集说明书
B. 募集说明书的某些信息
C. 募集说明书摘要
D. 上市公告书
[多选题]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。
A. 相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B. 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C. 无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D. 在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
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