
【名词&注释】
有限责任(limited liability)、投资人(investor)、职业道德规范(code of professional ethics)、绝对值(absolute value)、净资产值(net assets value)、社会各界(social sectors)、职业道德观念(professional morality notion)、存款单(deposit slip)、前职业道德教育、整数倍(integral multiple)
[单选题]当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。
A. 当日
B. 2日
C. 3日
D. 7日
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举一反三:
[单选题]在申购价格的确定中,基金管理人接到投资人的购买中请时,应按()作为申购价格
A. 当日公布的基金单位净值
B. 当日公布的基金单位净值加一定的申购费用
C. 当日公布的基金单位净值加一定的申购费用加其他附加费用
D. 以上都不正确
[多选题]与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。
A. 债券
B. 股票
C. 银行活期存款单(deposit slip)
D. 金融衍生工具
[单选题]下列关于封闭式基金交易的表述,不正确的是( )。
A. 遵从价格优先、时间优先原则
B. 申报价格最小变动单位为0.0001元人民币
C. 采用竞价成交的方式
D. 实行T+1交收制度
[单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件()。Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。Ⅱ、业务明确,具有持续经营能力。Ⅲ、公司治理机制健全,合法规范经营。Ⅳ、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[多选题]基金职业道德教育的内容包括()
A. 培养基金职业道德观念(professional morality notion)
B. 岗前职业道德教育
C. 岗位职业道德教育
D. 基金业协会的自律
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