【名词&注释】
合作关系(cooperative relationship)、管理经验、中国证监会(china securities regulatory commission)、暴涨暴跌、证券监管合作、证券监管机构(securities supervision agencies)、新《证券法》(new corporate law)、中外合资基金、谅解备忘录(memorandum of understanding)、可自由兑换货币(freely convertible currency)
[判断题]司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （ ）
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举一反三：
[单选题]（ ）对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 学术分析流派
D. 行为分析流派
[多选题]2006年实施的新《证券法》(new corporate law)对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。
A. 完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B. 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C. 建立以净资本为核心的监管指标体系
D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1／3。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单选题]在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。
A. 为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录(memorandum of understanding)，并保持着有效的监管合作关系
C. 实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币(freely convertible currency)
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
[单选题]基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A. 投资标的划分
B. 基金的组织形式不同
C. 投资目标划分
D. 运作方式不同
[单选题]发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的，应做“特别风险提示”。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%
[单选题]是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A. 每股收益
B. 持续增长率
C. 红利收益率
D. 资产负债率
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