【名词&注释】
管理机构、银行存款(bank deposit)、国际金融组织、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、买卖双方(both buyers)、全面性原则(totality principle)、基金发起人(fund sponsor)、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]管理人内部控制的原则主要包括( )。
A. 全面性原则(totality principle)
B. 相互制约原则
C. 执行有效原则
D. 独立性原则
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三：
[单选题]合规管理部门对（）负责。
A. 监事会
B. 董事会
C. 督察长
D. 总经理
[单选题]普通附息债券的凸性( )。
A. 大于0
B. 小于0
C. 等于0
D. 等于1
[单选题]从（ ）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。
A. 20世纪80年代
B. 20世纪90年代
C. 19世纪80年代
D. 20世纪50年代
[多选题]我国的证券自律管理机构包括()。
A. 沪、深证券交易所
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 证券登记结算公司
D. 国务院证券监督管理机构
[单选题]QDII基金的投资范围不包括( )。
A. 住房按揭支持证券
B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C. 所有的公募基金
D. 银行存款
[多选题]詹森α衡量的是基金组合收益中超过 ( )预测值的那一部分超额收益。
A. 绝对收益率
B. WACC模型
C. 超额收益率
D. CAPM模型
[多选题]( )加入基金业协会的，可为特别会员。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 地方基金业协会
D. 基金发起人(fund sponsor)
[单选题]经纪人的利润来源主要是（ ）。
A. 买卖价差
B. 手续费
C. 投资收入
D. 佣金
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