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基金从业2020易错易混每日一练(12月31日)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-31     [手机版]    
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1. [单选题]下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。

A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会(china securities regulatory commission)核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素


2. [多选题]基金售后服务不包括( )。

A. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
B. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
C. 提醒客户及时核对交易确认
D. 基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户


3. [单选题]内部控制制度的制定应遵循( )原则,随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性


4. [单选题]下列关于基金市场营销的说法,错误的是()

A. 基金市场营销的意义体现于基金募集阶段
B. 强调销售服务的持续性
C. 市场营销不同于(different from)有形产品营销
D. 在服务过程中,注重与客户的关系,保证服务的质量


5. [单选题]基金募集失败时,基金管理人在募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A. 30
B. 15
C. 10
D. 7


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