1. [单选题]（ ）是证券公司(securities company)资产管理业务运作中面临的主要风险。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险
2. [多选题]上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。
A. 本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B. 交易价格(transaction value)或者价格区间
C. 定价方式或者定价依据
D. 决议的失效期
3. [单选题]1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》(basel agreement)规定，开展国乐业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A. 40%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
4. [单选题]下列关于股票价值估值的描述，正确的是( )。
A. 最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B. B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C. C．对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D. 在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
5. [多选题]恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。
A. 下降时买入
B. 上升时卖出
C. 下降时卖出
D. 上升时买入
6. [单选题]股票基金的特点是( )。
A. 投资风险小，回报率低
B. 投资于短期金融工具
C. 无法抗御通货膨胀
D. 适合长期投资
7. [多选题]价值型股票可以进一步被细分为( )。
A. 低市盈率股
B. 收益型股票
C. 防御型股票
D. 逆势型股票
8. [单选题]第 6 题 认股权证的存续期间（ ）。
A. 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于1年
B. 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
C. 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D. 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月
9. [单选题]可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（ ）。
A. 衍生证券投资基金
B. 平衡型基金
C. ETF
D. LOF
10. [多选题]公司异常可以表现为（ ）。
A. 小公司的收益通常高于大公司的收益
B. 小公司的收益通常低于大公司的收益
C. 折价交易的封闭式基金收益率较高
D. 证券价格在星期五趋于上升
