【名词&注释】
美国国会(american congress)、公司债券(corporate bond)、债券市场(bond market)、实现目标(realize target)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有价证券(securities)、会计年度(fiscal year)、保荐代表人(sponsor deputy)、进入市场(access to market)
[单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度(fiscal year)实现的年均可分配利润不少于（ ）。
A. 公司债券1年的利息
B. 公司债券半年的利息
C. 公司债券本金的一半
D. 公司债券的发行额
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举一反三：
[单选题]是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。
A. 市场营销分析
B. 市场营销计划
C. 市场营销措施
D. 市场营销控制
[单选题]技术分析的鼻祖是( )。
A. 股利贴现模型
B. 道氏理论
C. C．超买超卖指标
D. 价量关系指标
[单选题]证券市场的品种结构是( )。
A. 依有价证券(securities)的品种而形成的结构关系
B. 一种按证券进入市场(access to market)的顺序而形成的结构关系
C. 按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D. 依有价证券(securities)的发行主体不同而形成的结构关系
[多选题]一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有( )。
A. 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D. 投资期限和税收的考虑
[单选题]1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
A. 《金融服务现代化法案》
B. 《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C. 《证券交易所法》
D. 《格林斯潘法》
[单选题]发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人(sponsor deputy)从名单中去除？( )
A. 证券上市两年后亏损
B. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
D. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
[单选题]签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（ ）。
A. 真实性复核
B. 时间性复核
C. 完整性复核
D. 原则性复核
[单选题]关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。
A. 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投人资金的量化表现
B. 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C. 债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D. 债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
[多选题]已上市流通股份具体又可分为（ ）。
A. 境内上市人民币普通股票
B. 境内上市的外资股
C. 境外上市外资股
D. 外资持股
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