
【名词&注释】
投资决策(investment decision)、职业道德(professional ethics)、开放式基金(open-end fund)、行为规范(code of conduct)、普通合伙人(general partner)、行政法规(administrative regulation)、有限合伙人(limited partner)、招募说明书
[多选题]开放式基金封闭期内不办理赎回,期限最长不超过()
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
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举一反三:
[多选题]从事股权投资基金募集业务的人员,应当()
A. 具有基金从业资格
B. 具有证券从业资格
C. 遵守法律和行政法规(administrative regulation)
D. 恪守职业道德和行为规范
E. I、II、III、IV
F. I、III、IV
G. II、III、IV
H. III、IV
[单选题]有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人(limited partner)依据( )共同设立。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 投资协议
D. 有限合伙协议
[单选题]为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取( )。
A. 竞价交易制度
B. 分散交易制度
C. 集中交易制度
D. 分级交易制度
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