1. [单选题]机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。
A. 营业税
B. 企业所得税
C. 印花税
D. 增值税
2. [单选题]具有开放式基金账户或沪、深证券账户，这属于ETF份额认购开户（ ）的特点。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 证券认购
D. 金额认购
3. [多选题]资产管理行业的功能和作用不包括( )。
A. 提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
C. 是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
D. 给金融市场提供流动性，加大交易成本
4. [单选题]根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是()。
A. 日常机构有权提请更换基金管理人
B. 日常机构有权确定和变更基金的投资范围
C. 日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准
D. 日常机构不得直接参与(direct participation)基金的投资管理活动
5. [单选题]基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括( )
A. 良好的客服形象
B. 良好的技术
C. 良好的客户关系
D. 良好的客户体验
6. [单选题]下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。
A. 标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高
B. 对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C. 波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D. 在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
7. [多选题]会计师事务所及其执业人员应遵守( )的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，应按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。
A. Ⅰ.审慎
B. Ⅱ.客观
C. Ⅲ.独立
D. Ⅳ.公正
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. [多选题]( )是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。
A. 下行风险
B. 风险敞口
C. 贝塔系数
D. 最大回撤
9. [单选题]关于私募基金管理人登记说法错误的是( )
A. 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B. 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续(registration formalities)并申请成为基金业协会会员。
C. 登记申请材料(application material)不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D. 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
10. [单选题]基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于( )的股东。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
