【名词&注释】
金融机构(financial institution)、商业银行(commercial bank)、银行承兑汇票(bank acceptance)、情节严重(gravity of the circumstances)、派出机构(agency)、行政主管部门(executive branch)、对不起(sorry)、财务状况恶化(badness of financial status)、反洗钱法、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)
[多选题]根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib),处一万元以上五万元以下罚款
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
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举一反三：
[单选题]签发银行承兑汇票的最长期限是( )
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
[单选题]商业银行与借款人签订贷款合同时，要求第三方提供担保，当借款人财务状况恶化(badness of financial status)、违反借款合同或无法偿还贷款本息时，商业银行可以通过执行担保来争取贷款本息的最终偿还或减少损失，这种风险管理的方法属于()。
A. 风险转移
B. 风险补偿
C. 风险分散
D. 风险规避
[多选题]客户可以通过（ ）方式提高非本人关联账户的转账汇款交易限额。
A. 柜台维护收款人后，使用定向转账功能
B. 开通手机交易码
C. 申请CA证书后到柜台申请放大限额
D. 致电95566
[单选题]银行在进行投资时，应避免将其全部资金用来购买（）。
A. 一种证券
B. 一种或几种证券
C. 几种证券
D. 两种以上证券
[多选题]大堂经理“五声服务”适用语()
A. “您好”
B. “请问您办理什么业务”
C. “谢谢您，这是我们应该做的”
D. “对不起(sorry)，麻烦您……”
E. “再见，请慢走。”
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