全国证券从业2022模拟冲刺试卷159

1. [单选题]对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )

A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 卖出期权

2. [单选题]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年术净资产均不低于（ ）亿元人民币。

A. 15
B. 20
C. 25
D. 30

3. [多选题]新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定^{(specific stipulations)}包括（ ）。

A. 董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B. 明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C. 利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D. 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

4. [多选题]以下说法正确的是（ ）。

A. 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B. 已经承担过企业债券发行^{(bond issuance of corporation)}主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C. 已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商
D. 承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

5. [单选题]假设期初、期末坏账准备为0，公司的应收账款周转率是（ ）。

A. 7.5
B. 9.5
C. 10
D. 15

6. [单选题]20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家( )提出了著名的有效市场假说理论（ ）。

A. 尤金·法默
B. 沃仑·巴菲特
C. 本杰明·格雷厄母
D. 马柯维茨

7. [多选题]根据净额清算原则，在证券清算中（ ）。

A. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B. 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

8. [多选题]基金资产估值程序包括（ ）。

A. 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B. 基金日常估值由基金管理人进行
C. 基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
D. 基金日常估值由基金托管人进行

9. [单选题]证券经纪商^{(security broker)}需要向投资者提供一份《客户须知）），以便投资者了解相关的事项．下列不属于该须知事项的是( )．

A. 全权委托投资
B. 合法的证券公司
C. 投资品种的选择
D. 委托买卖方式的选择

10. [单选题]夏普指数考虑的是总风险．而特雷诺指数考虑的是（ ）。

A. 全部风险
B. 不可控制风险
C. 市场风险
D. 股票市场风险

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