【名词&注释】
金融监管(financial supervision)、表达方式(expression way)、基本信息(basic information)、新世纪(new century)、有限责任(limited liability)、合伙人(partner)、股票型基金(stock fund)、法定代表人、价格下降(a dip in price)、中国证券(china ' s securities)
[多选题]职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。
A. 传承性
B. 连续性
C. 继承性
D. 特殊性
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举一反三：
[单选题]下列关于久期和凸性的说法中，错误的是（ ）。
A. 麦考利久期是指债券的平均到期时间
B. 利用久期来计算债券价格的波动性是精确值
C. 凸性是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式
D. 凸性导致债券收益率下降所引起的债券价格上升的幅度不等于收益率同比上升所引起的债券价格下降(a dip in price)的幅度
[单选题]私募基金管理人登记时，需要根据中国证券(china s securities)投资基金业协会自律规则填报的信息不含()。
A. 基金管理人法定代表人信息
B. 基金管理人的投资策略
C. 基金管理人的股东或合伙人信息
D. 基金管理人高级管理人员基本信息
[单选题]下列关于QDII基金的作用，说法错误的是( )。
A. 降低组合投资风险
B. 提高金融监管水平
C. 为投资者提供了新的投资机会
D. 在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内投资者投资国际证券市场
[单选题]主动管理股票型基金(stock fund)（ ）。
A. 个股选择和权重不受基金合同等的约束
B. 管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围
C. 管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法
D. 大类资产配置比例不受基金合同等的约束
[多选题]关于私募基金的运行，下列说法正确的是()。
A. 私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户
B. 私募股权基金要求进行法定验资
C. 销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户
D. 私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
[单选题]在马可维茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差（ ）的组合。
A. 最大
B. 最小
C. 适中
D. 随机
[单选题]国内债券评级机构不包括（ ）。
A. 大公国际资信评估有限公司
B. 中诚信国际信用评级有限公司
C. 联合资信评估有限公司
D. 惠誉国际信用评级有限公司
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