【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、公司财务(corporate finance)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股票投资策略(stock investment tactics)、证券经纪商(security broker)、公司股票(corporate stock)、小公司效应(small firm effect)、所有权或使用权、监督管理机构
[多选题]积极型股票投资策略大致包括（ ）。
A. 在否定弱势有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论
B. 在否定半强势市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等
C. 结合对弱势有效市场和半强势有效市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应(small firm effect)、日历效应等
D. 选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格
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举一反三：
[多选题]采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以( )．
A. 限价卖出证券
B. 高于限价卖出证券
C. 低于限价卖出证券
D. 限价买人证券
[多选题]证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。
A. 检查公司财务
B. 监督董事会、经理层履行职责的情况
C. 对董事及经理层人员的行为进行质询
D. 更换经理层人员
[多选题]商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。
A. 提货单
B. 购物券
C. 仓库栈单
D. 运货单
[多选题]中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 负责监督有关法律法规的执行
C. 负责保护投资者的合法权益
D. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
[多选题]辅导协议的内容包括：（ ）。
A. 辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票(corporate stock)发行上市为前提条件
B. 辅导协议不能规定公司股票(corporate stock)能顺利上市
C. 辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间
D. 辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况
[单选题]发行人所聘请的律师应出具( )。
A. 法律审查函和制作律师工作报告
B. 法律意见书和制作律师工作报告
C. 法律不审查意见书和制作审查报告
D. 审查报告和制作律师工作报告
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