1. [单选题]投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业(growth enterprise)的股权投资基金是( )
A. 创业投资基金
B. 不动产基金
C. 并购基金
D. 基础设施基金
2. [单选题]私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员(executive staff)和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。
A. 1
B. 8
C. 3
D. 10
3. [单选题]如果收益率曲线的整体形状是向下倾斜的，按照市场分割理论( )。
A. 收益率将下行
B. 短期国债收益率处于历史较高位置
C. 长期国债购买需求相对旺盛将导致长期收益率较低
D. 长期国债购买需求相对旺盛将导致未来收益率将下行
4. [单选题]衡量股票风险的指标是( )。
A. 久期
B. Beta
C. 基点价格值
D. 凸性
5. [单选题]以下各项中( )不属于我国银行间债券结算的类型。
A. 全额结算
B. 净额结算
C. 逐笔结算
D. 双边结算
6. [单选题]不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即( )，各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。
A. Ⅰ.被投资企业环节
B. Ⅱ.基金/公司环节
C. Ⅲ.投资者环节
D. Ⅳ.管理环节
E. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
7. [单选题]关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是（）。
A. 基础利率是投资者所要求的最低收益率
B. 不同发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差
C. 发行人的种类是影响债券收益率的首要因素
D. 税收负担不是影响债券收益率的因素
8. [多选题]当( )已定下来后，投资者所需买卖的期货合约数与股票组合的β系数的大小有关。
A. 股票组合总市值
B. 股票组合的手续费
C. 股指期货的手续费
D. 股指期货合约的价值
9. [多选题]基金管理公司法人治理结构存在的问题包括()
A. 所有权，经营权与监督权的三权失衡
B. 基金管理公司与其他基金当事人(fund related parties)之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制
C. 内部控制制度存在缺陷
D. 没有独立董事
10. [多选题]关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是( )
A. 基金管理人可以根据情况调整申赎费率
B. 赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
C. 销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
D. 申购费用由申购人承担，不列入基金资产
