正确答案: ABD

净资本不得低于人民币1500万元 净资本不得低于客户权益总额的7% 负债与净资产的比例不得高于100%

题目:期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]目前,我国期货业协会的主要职责有( )。
  • 制定行业行为准则、职业道德规范和自律性管理规则并监督执行

    调节会员之间、会员与客户之间发生的有关期货业务的纠纷

  • 解析:CD属于我国期货监督管理机构的职责。

  • [多选题]在期货交易中,期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中,期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是( )。
  • 期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失

    期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失

    期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失

  • 解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条的规定,期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。该条并未规定期货公司应承担的赔偿限额。其他三项参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条、第三十二条和第三十四条的规定。

  • [多选题]在期权的水平套利组合中,下列说法正确的是( )。
  • 期权的执行价格相同

    期权的类型相同

  • 解析:

     水平套利是指买进和卖出敲定价格相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式。


  • [单选题]在主要的下降趋势线的下侧( )期货合约,不失为有效的时机抉择。
  • 卖出

  • 解析:下降趋势线的下侧,说明未来价格有下降的趋势,因此卖出是正确的选择。

  • [单选题]期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。
  • 3个交易日

  • 解析:《期货交易所管理办法》第八十九条规定,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

  • [多选题]关于涨跌停板制度,下列表述正确的有( )。
  • 涨跌停板的实施,能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌

    减缓每一交易日的价格波动

    交易所、会员和客户可能的损失被控制在相对较小的范围内

  • 解析:每日结算制度能将风险控制在一个交易日之内。

  • [单选题]制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。
  • 《期货交易管理条例》

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第一条规定,为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

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