正确答案:
题目:期货交易所上市、修改或者终止合约,变更住所或者营业场所,合并、分立或者解散,应当经国务院期货监督管理机构批准。( )
解析:√
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[多选题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下( )金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
证券交易所
期货交易所
证券公司
期货经纪公司
解析:《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
[多选题]期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括( )
为客户交存保证金
依据客户的要求支付可用资金
为客户支付手续费
为客户支付税款
[多选题]下列关于远期外汇交易的说法,正确的有( )。
在套期保值时,远期外汇交易的针对性比外汇期货强,可以对冲掉所有风险
远期外汇交易没有交易所、结算所为中介,面临着对手的违约风险
解析:远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按成交时确定的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式,其流动性低于外汇期货交易。
[多选题]期货投资基金的功能包括( )。
改善和优化投资组合
规避股市下跌的系统性风险
专家理财,保护中小投资者利益
具备在不同经济环境下盈利的能力
解析:期货投资基金的功能包括:改善和优化投资组合;规避股市下跌的系统性风险;专家理财,保护中小投资者利益;具备在不同经济环境下盈利的能力;有利于参与全球投资市场。
[单选题]按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货,下列属于金融期货的是( )。
货币期货
解析:ABC三项属于商品期货。
[单选题]期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
不超过损失的百分之八十
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。
[单选题]依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前( )应当符合期货公司风险监管指标标准。
3个月
[多选题]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列( )条件。
符合持续性经营规则
近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
解析:《期货公司管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
[单选题]期权合约买方可能形成的收益或损失状况是( )。
收益无限,损失有限
解析: 期权合约买方收益无限,损失有限(最多为权利金);期权合约卖方收益有限,损失无限。