正确答案:
题目:客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。 ( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[多选题]中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
审核材料
考察谈话
调查从业经历
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
[多选题]期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是( )。
公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
[单选题]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
10日
解析:【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。
[单选题]期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是( )。
人为的非理性投机
解析:非理性投机因素导致期货价格非理性波动,造成期货价格与现货价格背离,影响了期货市场功能的正常发挥。它是造成期货价格非理性波动的最直接最核心的因素。
[单选题]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。
20
解析:《期货公司管理办法》第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
[单选题]下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )。
决定对违规行为的纪律处分
解析:《期货交易所管理办法》第三十四条规定了期货交易所总经理的职权,根据该规定,ACD均属于其职权。B项属于理事会的职权。
[单选题]张某的损失应当由( )承担。
期货公司
解析:《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第八条规定,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。第十二条规定,期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。客户有过错的,应当承担相应的民事责任。A营业部属于期货公司的分支机构,孙某属于期货公司的从业人员,都不需要承担赔偿责任;张某在该案中没有过错,也不承担责任。损失应该由期货公司全部承担。