[单选题]下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。

正确答案 ：B

保护客户、中小股东的利益

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益。发表客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

[多选题]关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。

正确答案 ：ABC

期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

[多选题]期货交易保证金分为( )。

正确答案 ：AD

结算准备金

交易保证金

解析：保证金制度是期货交易的特点之一，期货交易保证金分为结算准备金和交易保证金。

[单选题]比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是( )。

正确答案 ：C

跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的

解析：跨式组合期权交易策略，它由具有相同协议价格、相同期限、同种股票的一份看涨期权和一份看跌期权组成，其分为两种：底部跨式组合和顶部跨式组合。宽跨式组合有时也称为底部垂直价差组合，它是由投资者购买相同到期日但协议价格不同的一份看涨期权和一份看跌期权组成，其中看涨期权的协议价格高于看跌期权。

[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

正确答案 ：C

3

解析：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

[多选题]期货公司的下列( )行为无效。

正确答案 ：AD

私下对冲行为

与客户对赌行为

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

[多选题]关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。

正确答案 ：ACD

采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施

会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

解析：套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制。

[多选题]．期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括（ ）。

正确答案 ：ABD

董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

[多选题]三角形的种类分为( )。

正确答案 ：ABC

上升三角形

对称三角形

下降三角形

解析：三角形是属于持续整理形态的一类形态。它主要分为三种：对称三角形、上升三角形和下降三角形。

[单选题]某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一宽跨式期权组合的盈亏平衡点为( )。

正确答案 ：A

63元，52元

解析：该投资策略为买入宽跨式套利。

查看原题