正确答案:
题目:被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。( )
解析:×
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举一反三的答案和解析:
[多选题]期货投机交易应遵循以下( )原则。
确定投入的风险资本
制定交易计划
确定获利和亏损限度
解析:从事期货投机交易时,应遵循以下原则:确定投入的风险资本;制定交易计划;充分了解期货合约;确定获利和亏损限度。
[多选题]期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
违反规定从事与期货业务无关的活动的
从事或者变相从事期货自营业务的
解析:参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。
[多选题]以下期货经纪合同无效的是( )。
15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,王某不具备从事期货交易的主体资格
违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
解析:【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中,李某为限制民事行为能力人,依法不能从事期货经纪业务。
[多选题]作为公司制交易所的最高权力机构,股东大会就公司的重大事项如( )等做出决议。
修改公司章程
决定公司的经营方针和投资计划
增加或减少注册资本
解析:股东大会就公司的重大事项如修改公司章程、决定公司的经营方针和投资计划、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、增加或者减少注册资本等做出决议。
[多选题]期货市场的核心服务层包括( )。
提供集中交易场所的期货交易所
提供代理交易服务的期货经纪公司
提供结算服务的结算机构
解析:信息服务公司属于相关服务机构。
[单选题]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。
2
解析:《期货公司管理办法》第八十四条规定,中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。
[单选题]2008年5月份,某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权,权利金为500点,同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为( )点时,可以获得最大盈利。
14900
解析:该投资者进行的是卖出跨式套利,当恒指为执行价格时,期权的购买者不行使期权,投资者获得全部权利金。
[多选题]申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。
拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
拟加入会员或者股东出资证明
解析:《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明。