• [多选题]期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )
  • 正确答案 :ABCD
  • 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

    违反规定从事与期货业务无关的活动的

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的


  • [单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。
  • 正确答案 :A
  • 纪律处分

  • 解析:

    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分.无权给予行政处罚及其他处罚。


  • [多选题]金融期货交易的主要参与机构包括( )。
  • 正确答案 :BCD
  • 金融期货交易所

    经纪公司

    结算与保证公司

  • 解析:期货主管部门不能参与金融期货交易。

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