[单选题]趋势线的作用是( )。

正确答案 ：C

衡量价格的波动方向

解析：趋势线是衡量价格波动方向的，由趋势线的方向可以明确地看出价格的趋势。

[单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。

正确答案 ：B

2

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

[单选题]某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将 12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是( )美元/盎司。

正确答案 ：A

亏损5

解析：8月份合约盈亏情况：450-446=4(美元/盎司)，即获利4美元/盎司；7月份合约盈亏情况：452-461=-9(美元/盎司)，即亏损9美元/盎司；套利结果：4-9=-5(美元/盎司)。

[多选题]甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时，进入风险预警期。

正确答案 ：BC

期货公司负债与净资产的比例达到130%

净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元

解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6%；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40%；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(六)负债与净资产的比例不得高于150%；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。BC两项均达到预警标准，进入预警期。

[单选题]如某种期货合约当日无成交，则作为当日结算价的是( )。

正确答案 ：B

上一交易日结算价

解析：当日结算价是指某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。

[单选题]期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。

正确答案 ：C

10日

解析：参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。

[单选题]申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务______年以上经验，或者其他金融业务______年以上经验。( )

正确答案 ：C

3；4

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

[单选题]有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

正确答案 ：A

股东大会

解析：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大全的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。

[多选题]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

正确答案 ：ABD

利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

代理客户从事期货交易

解析：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

[多选题]关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有（ ）。

正确答案 ：BCD

风险准备金必须单独核算，专户存储

风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

当风险准备金余额达到交易所注册资本l0倍时，经中国证监会批准后可不再提取

解析：

交易所按向会员收取交易手续费收入(含向会员优惠减收部分)20%的比例，从管理费用中提取风险准备金。

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