[多选题]期货公司持有的金融资产，按照( )采取不同比例进行风险调整。

正确答案 ：AC

分类

流动性

解析：期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

[单选题]7月1日，大豆现货价格为2020元/吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。为了避免将来现货价格可能上涨，从而提高原材料成本，决定在大连商品交易所进行套期保值。7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格2050元/吨。8月1日当该加工商在现货市场买进大豆的同时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格2060元。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应为（ ）元/吨能使该加工商实现有净盈利的套期保值。

正确答案 ：B

<-30

解析：B【解析】如题，(1)数量判断：期货合约是20×10 =200吨，数量上符合保值要求； (2)盈亏判断：根据“强卖赢利”原则，本题为买入套期保值，记为-；基差情况：7月1日是(2020- 2050)=-30，按负负得正原理，基差变弱，才能保 证有净盈利。因此8月1日基差应<-30。

[多选题]甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（ ）。

正确答案 ：ABC

甲今年18周岁，初中毕业

乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”

解析：

参加从业资格考试的。应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。A项文化水平不符合条件；BC两项属于限制民事行为能力人；只有D符合以上四个条件。

[多选题]反向市场牛市套利的市场特征有（ ）。

正确答案 ：ABC

现货价格高于期货价格

只要价差扩大，就可获利

获利潜力巨大，风险有限

解析：

在反向市场中，现货价格要高于期货价格；近期合约和远期合约的价差会扩大，买入近期合约卖出远期合约，可以获利。

[多选题]证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。

正确答案 ：ABCD

建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

告知期货保证金安全存管要求

及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

[多选题]从期货交易环节划分，客户从事期货交易主要风险有( )。

正确答案 ：ABC

代理风险

交易风险

交割风险

解析：从期货交易环节划分可分为代理风险、交易风险和交割风险；从风险成因划分可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。

[单选题]如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )行政处罚。

正确答案 ：C

可以从轻、减轻或者免于

解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

[单选题]申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。

正确答案 ：D

15

解析：

【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

[单选题]某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为( )美分/蒲式耳。

正确答案 ：B

284

解析：该投资者采用的是多头看涨期权垂直套利，净权利金为4，损益平衡点=280+4=284。

[多选题]期货市场功能的发挥是建立在期货市场的( )基础上。

正确答案 ：ABC

竞争性

高效性

流动性

解析：期货市场确实存在高风险，但期货市场功能的发挥不是建立在高风险性基础上，而是期货市场的竞争性、高效性和流动性。

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