正确答案:
题目:期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。( )
解析:√
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[多选题]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定。
执业纪律
专业胜任能力
职业道德
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二条规定,本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。
[多选题]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。
总经理、副总经理
财务负责人
首席风险官
营业部负责人
解析:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定,本办法所称高级管理人员.是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负贵人以及实际履行上述职务的人员。
[多选题]下列选项中,( )属于监事会的职权。
检查期货交易所财务
监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
向股东大会会议提出提案
解析:《期货交易所管理办法》第五十条规定.监事会的职权如下:(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。
[单选题]根据大连商品交易所规定,若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约,买方会员须在( )闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。
交收日
解析:配对日后(不含配对日)第2个交易日为交收日。交收日闭市之前,买方会员须补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款,办理交割手续。
[多选题]在波浪理论中,波浪的上升阶段的第( )浪属于下跌调整浪。
2
4
解析:在波浪理论中,前四浪都处于上升阶段,但第2、4浪向右下方倾斜,属于下跌调整浪。
[多选题]期货公司的职能包括( )等。
办理结算和交割手续
管理客户账户,控制客户交易风险
为客户提供期货市场信息
解析:期贷公司一般具有以下职能:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理,控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。
[单选题]期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。
以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定,提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员; (三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
[单选题]时间原则是支撑压力线被突破的确认原则之一,它要求突破后至少是( )日。
2
解析:支撑压力线被突破的确认原则主要有百分比原则和时间原则。前者要求突破到一定的百分比数,后者要求突破后至少是两日。