正确答案: C
《期货交易管理条例》
题目:制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。
解析:
《期货从业人员管理办法》第一条规定,为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为。根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。
真实、准确、完整地
解析:《期货交易所‘管理办法》第九十六条规定,期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
[多选题]建仓时必须要决定( )。
买卖何种期货合约
何时买卖期货合约
确定合约的交割月份
解析:建仓时除了决定买卖何种合约及何时买卖外,还必须确定合约的交割月份。获利的比例足事先无法确定的。
[多选题]伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。
处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑。并处五万元以上五十万元以下罚金
解析:《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。
[多选题]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定。
执业纪律
专业胜任能力
职业道德
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二条规定,本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。
[多选题]芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有( )。
2号软红麦
2号硬红冬麦
2号黑硬北春麦
解析:ABC【解析】D项应为2号北春麦平价。
[单选题]生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。
期货投机者
解析:生产经营者通过套期保值来规避风险,但套期保值并不是消灭风险,而只是将其转移,转移出去的风险需要有相应的承担者,期货投机者正是期货市场的风险承担者。
[单选题]甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲( )。
应当视为按市价交易
解析:【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开仓方向的,应当视为开仓交易。
[单选题]具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
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解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。