[多选题]下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是( )。
正确答案 :ABCD
检查期货交易所财务
向股东大会会议提出提案
监督期货交易所董事执行职务行为
监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
[单选题]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。
正确答案 :B
2个月
解析:依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
[单选题]期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
正确答案 :C
20年
解析:《期货交易所管理办法》第九十二条规定,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
[单选题]唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。
正确答案 :B
中国期货业协会
解析:【答案】B
[多选题]关于交易所结算制度,下列说法正确的是( )。
正确答案 :ABCD
期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算
实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算
实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
[单选题]( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
正确答案 :B
期货业协会
解析: 期货业协会对期货从业人员实行自律性管理,有权对期货从业人员的执业行为进行检查
[单选题]期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。
正确答案 :B
除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
[单选题]在进行期权交易的时候,需要支付保证金的是( )。
正确答案 :B
期权空头方
解析:由于期权的空头承担着无限的义务,所以为了防止期权的空头方不承担相应的义务,就需要他们缴纳一定的保证金予以约束。
[单选题]大豆提油套利的做法是( )。
正确答案 :A
购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
解析:大豆提油套利的作法是:购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约,并将这些期货交易头寸一直保持在现货市场上,购入大豆或将成品最终销售时才分别予以对冲。
[单选题]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。
正确答案 :D
1亿
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格.注册资本不低于人民币1亿元。
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