正确答案: C
外汇期货
题目:最先出现的金融期货是( )。
解析:【答案】C 【解析】金融期货品种最先上市的是外汇期货,之后是利率期货、股指期货、股票期货。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。
中国证监会
解析:《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。
[多选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
内部控制制度
风险隔离制度
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
[多选题]中介服务机构有( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
所出具的文件有误导性陈述
所出具的文件有虚假记载
所出具的文件有重大遗漏的
解析:《期货交易管理条例》第八十条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上 10万元以下的罚款。
[单选题]2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是( )。
400万元
解析:《期货交易所管理办法》第七十八条规定,期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
[单选题]有权制定期货业协会的章程。
会员大会
解析:《期货交易管理条例》第四十八条规定,期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。
[多选题]单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,( )。
对单位判处罚金
对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金
对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金
解析:《刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。