[多选题]某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有( )。

正确答案 ：ABCD

若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点

若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点

投资者的盈亏平衡点为10050点

恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

解析：该投资者进行的是空头看涨期权垂直套利。

[单选题]期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

正确答案 ：D

中国证监会

解析：《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

[单选题]在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。

正确答案 ：A

期货交易所规定的标准

解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

[单选题]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向( )进行举报。

正确答案 ：A

期货业协会

解析：《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

[多选题]期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

正确答案 ：ACD

停业决议文件

停业申请书

关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

[多选题]期货投机与套期保值的区别在于( )。

正确答案 ：BCD

期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的

期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的

期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

解析：期货投机交易主要在期货市场操作，套期保值交易在现货和期货两个市场同时操作。

[单选题]在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为，是( )。

正确答案 ：D

套期保值交易

解析：套期保值是指利用现货与期货价格趋于同向运动的规律，遵循“均衡而相对”的原则，在期货市场进行买进(或卖出)与现货市场数量相当、但交易方向相反的期货合约，从而利用一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，在价格波动方向不明确的情况下，达到规避价格波动风险的目的。

[多选题]期货交易所持有的（ ）等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。

正确答案 ：AB

对冲机制

保证金制度

解析：

对冲机制使投机者免于实物交割，而保证金制度使投机者只需少量资金就可以从事大额交易。

[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（ ）原则。

正确答案 ：AB

因果联系原则

过错责任原则

解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

[单选题]期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。

正确答案 ：D

每一年

解析：《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。

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