正确答案:
题目:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。( )
解析:×
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期权合约买方可能形成的收益或损失状况是( )。
收益无限,损失有限
解析: 期权合约买方收益无限,损失有限(最多为权利金);期权合约卖方收益有限,损失无限。
[多选题]本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由( )承担。
期货公司
期货公司承担后可以向客户追偿
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错,期货公司承担费用后有权向客户追偿。
[单选题]期货交易中套期保值的作用是( )。
转移风险
解析:通过套期保值交易,保值者可以将风险转移给其他市场参与者,但风险并没有被消除。
[多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循( )原则。
因果联系原则
过错责任原则
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。
[多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
现场检查
非现场检查
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。