正确答案:

题目:《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。 ( )

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。
  • 3万

  • 解析:《期货公司管理办法》第九十一条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • [单选题]期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。
  • 对客户的逆市交易行为进行劝止

  • 解析:期货公司通常采用的风险管理措施有:控制客户信用风险;严格执行保证金和追加保证金制度;严格经营管理;加强对从业人员的管理,提高业务运作能力。

  • [单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护( )的合法权益。
  • 投资者

  • 解析:

     《期货从业人员执业行为准则》第七条规定,期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。


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