[单选题]下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。

正确答案 ：B

保护客户、中小股东的利益

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益。发表客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

[单选题]下列交易的对象是一种权利的是( )。

正确答案 ：B

期权交易

解析：期权交易的对象既非物质商品，又非价值商品，而是一种权利，是一种“权钱交易”。

[单选题]对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

正确答案 ：A

最高的比例

解析：

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整， 分类中同时符合两个或者两个以上标准的．应当采用最高的比例进行风险调整。

[多选题]．期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括（ ）。

正确答案 ：ABD

董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

[多选题]下列对基差的描述正确的有( )。

正确答案 ：AC

在正向市场上，收获季节时基差走弱

在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强

解析：在正向市场上，收获季节时基差走弱，收获季节过去后，基差开始走强。

[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

正确答案 ：B

不能通过

解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即 (一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%。但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

[单选题]除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

正确答案 ：D

期货公司住所地的中国证监会派出机构

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

[多选题]在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

正确答案 ：ABCD

《1933年证券法》

《1934年证券交易法》

《商品交易法》

《1940年投资顾问法》

解析：此外，涉及期货投资基金监管的法律法规还有《1940年投资公司法》、《1999年金融服务现代化法》等。

[多选题]作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。

正确答案 ：ABD

佣金

交易手续费

保证金所占用资金而应付的利息

解析：作为保证金本身，它并不是期货价格的构成因素，它的大小不会影响已经确定期货合约的价格。

[单选题]在今年7月时，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差（ ）。

正确答案 ：A

“走强”

解析：

 基差从负值变为正值，基差走强。

查看原题 点击获取本科目所有试题