正确答案: D
3年或永久
题目:期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
解析:【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。
加强对期货公司的监督管理
促进期货公司加强内部控制
防范风险
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第一条规定,为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
[多选题]关于强行平仓,下列说法正确的是( )。
甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓,因此造成的损失,由甲自行承担
丙期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失,由丙自行承担
解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定,期货公司或客户符合强行平仓条件,应当自行平仓而未平仓的,期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。
[单选题]期货市场上套期保值的效果主要是由( )决定的。
基差的变动程度
解析:套期保值的效果主要是巾基差的变化决定的,从理论上说,如果交易者在进行套期保值之初和结束套期保值之时,基差没有发生变化,结果必然是交易者在这两个市场上盈亏相反且数量相等,由此实现规避价格风险的目的。