正确答案:
题目:实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者。 ( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[单选题]在基本分析法中不被考虑的因素是( )。
期货价格的近期走势
解析:基本分析法分析的是一些较为宏观性的因素,比如总供给和总需求的变动,国内和国际的经济形势,自然因素和政策因素等。
[单选题]关于移动平均线,说法错误的是( )。
移动平均线的行动往往提前于大趋势变化
解析:在原有价格趋势发生反转时,由于MA具有追踪趋势的特性,MA的行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势,这是MA的一个极大的弱点。
[多选题]灵活运用止损指令可以起到( )的作用。
限制损失
滚动利润
解析:止损指令是实现限制损失、滚动利润原则的有力工具。
[单选题]共同基金与期货投资基金的主要区别在于( )。
投资对象不同
解析:期货投资基金的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权,不涉及股票债券。共同基金的投资对象包括传统的股票债券。
[单选题]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
7
解析:期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的 3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
[多选题]期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任,可能由( )承担。
客户
分支机构
期货公司
解析:期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。客户有过错的,应当承担相应的民事责任。
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
责令限期整改
监管谈话
出具警示函
责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
[多选题]期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下( )职能。
对账户进行管理、控制客户交易风险
代理买卖期货合约、办理结算和交割
提供期货市场信息,进行期货交易咨询
解析: D项为期货结算部门的作用。
[多选题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。