正确答案: AD

私下对冲行为 与客户对赌行为

题目：期货公司的下列（ ）行为无效。

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（ ）的需要而产生的。

系统风险

解析：

虽然股票指数能够较好地分散非系统风险，但却对系统风险无能为力，股票指数期货则能够很好地规避系统风险，它通过与股票市场指数的套期保值或对冲交易，来实现对系统风险的规避。

[多选题]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

《高级管理人员情况表》

控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告

解析：A项只需提供营业执照和业务许可证的复印件即可，D项会计师事务所应当出具前1年度的财务报告。

[多选题]甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当( )。

对甲判处罚金

对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

解析：《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

[多选题]价格先随缓慢递增的成交量逐渐上升，后随成交量剧增而骤升，接着成交量大幅萎缩，价格急

反转已成大势

涨势已结束

解析：AC 【解析】价格先随缓慢递增的成交量逐渐上升， 后随成交量剧增而骤升，接着成交量大幅萎缩，价格 急剧下跌，这表示涨势已结束，反转已成大势。

[多选题]期货市场的操作风险包括( )等风险。

计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失

闲工作责任不明确或工作程序不恰当，不能进行准确结算

交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤

解析：操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。B项会引起信用风险。

[多选题]下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有（ ）。

远期合同

标准化合约

利率期货交易

解析：

最早的金属期货交易诞生于英国。1876年成立的伦敦金属交易所(LME)，开金属期货交易之先河。所以c项不符合题意。

[单选题]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

7

解析：期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

[多选题]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

金融期货经纪业务资格申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

解析：除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

[单选题]期权的时间价值与期权合约的有效期( )。

成正比

解析：一般来讲，期权剩余的有效日期越长，其时间价值就越大。