正确答案:
题目:近年来,期货交易所出现了由公司制向会员制改制的趋势。( )
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举一反三的答案和解析:
[多选题]根据对期货投资基金投资的限制规定,期货投资基金不得与( )进行交易。
CTA
托管人
合伙人
证券持有者在100人以下的公司的合伙人
解析:期货投资基金将不会和下列人或公司进行交易:基金的管理人、CTA、托管人、合伙人、总裁或职员以及相关人员,证券持有者在100人以下的公司的合伙人、总裁、职员或个人。
[单选题]期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。
客户利益
解析:《期货公司管理办法》第六十七条规定,期货公司应当遵循诚实信用原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。
[多选题]下列对买进看涨期权交易的分析正确的是( )。
平仓收益-权利金卖出价-买入价
履约收益-标的物价格-执行价格-权利金
最大损失是全部权利金,不需要交保证金
解析:对买进看涨期权交易而言,随着合约时间的减少,时间价值会一直下跌。
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
[单选题]期货交易中因实物交割发生纠纷时,应确定合同的履行地为( )。
期货交易所住所地
解析: 因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。
[多选题]如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
解析:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。
[单选题]期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。
国务院财政部门
解析:《期货交易管理条例》第五十四条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
[单选题]期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准,取得金融期货结算业务资格。
中国证券监督管理委员会
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定,期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。