正确答案:
题目:中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )
解析:中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。
处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
解析:《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。
[单选题]某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,中国证监会经过审查,认为其符合规定,做出批准的决定,根据《期货公司管理办法》的规定,该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。
中国证监会指定的报刊或者媒体
解析:《期货公司管理办法》第三十一条规定,期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
[单选题]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
10日
[多选题]根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。
向投资者充分揭示股指期货风险
向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
[多选题]股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程,其主要功能是( )。
价格发现
套期保值
投机
解析:股指期货主要功能是价格发现、套期保值和投机、可用于规避股票市场的系统性风险。
[单选题]下列不属于期货公司风险管理内容的是( )。
加强资本的充足性管理
解析: 加强资本的充足性管理是交易所的风险管理内容。
[单选题]关于期货交易所,下列表述错误的是( )。
申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
解析:根据《期货交易所管理办法》第九条、第十九条以及第二十一条的规定,申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。会员制期货交易所设立理事会,而不设董事会。