[多选题]制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

正确答案 ：ABC

加强对期货公司的监督管理

促进期货公司加强内部控制

防范风险

解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第一条规定，为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

[单选题]郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1150元/吨，买入价格为1151元/吨，前一成交价为1153元/吨，那么该合约的撮合成交价应为( )元/吨。

正确答案 ：B

1151

解析：成交价为卖出价、买入价和前一成交价中的居中价格。1153＞1151＞1150，因此，正确答案为1151元/吨。

[单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

正确答案 ：C

5

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

[多选题]（ ）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

正确答案 ：ABCD

期货交易所

期货经纪公司

证券交易所

保险公司

解析：

《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公 司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

[多选题]期货市场的基本职能有( )。

正确答案 ：BD

规避风险

价格发现

解析：资源配置和风险定价是证券市场的基本职能。

[多选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。

正确答案 ：ABCD

进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

解析：依据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。

[多选题]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。

正确答案 ：ABCD

非结算会员名单及其变化情况

金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

中国证监会规定的其他事项

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。

[单选题]期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

正确答案 ：B

5

解析：《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

[多选题]关于独立董事，下列说法正确的是( )。

正确答案 ：BD

独立董事应当保持独立性

独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

解析：《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。

[单选题]期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

正确答案 ：D

30

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