正确答案:
题目:证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )
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举一反三的答案和解析:
[多选题]期货的保证金制度能够利用杠杆作用,以小博大。将风险与利润同时放大,期货投机的原则有( )。
充分了解期货合约
确定最大亏损限度
确定投入的风险资本
解析:期货投机的原则:充分了解期货合约;确定最低获利目标;确定最大亏损限度和确定投入的风险资本。
[单选题]证券公司从事介绍业务,应当接受( )的监督管理。
中国证监会及其派出机构
解析:中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理,相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
[单选题]与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易。影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
5
解析:《刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。
[多选题]下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有( )。
道琼斯指数
金融时报30指数
解析:道琼斯指数采取算术平均法计算;金融时报30指数采用几何平均法计算。