[多选题]在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是( )。

正确答案 ：AC

掌握限制损失和滚动利润的原则

灵活运用止损指令

解析：BD两项是建仓阶段的内容。

[单选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在 ______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。( )

正确答案 ：D

5；5；3

解析：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

[单选题]以下（ ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

正确答案 ：C

期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

[多选题]中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

正确答案 ：ABCD

期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

违反风险监管指标管理规定

中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

解析：《期货公司管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。

[多选题]期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。

正确答案 ：ABCD

公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

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