正确答案:

题目:证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( )

解析:√

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
  • 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    建立动态的风险监控

    建立动态的资本补足机制

  • 解析:【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • [单选题]有关趋势线的说法不正确的是( )。
  • 趋势线延续的时间越长就越无效

  • 解析:

    趋势线延续的时间越长就越有效。


  • [多选题]期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外,还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列( )职能。
  • 发布市场信息

    制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

    监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

    查处违规行为


  • [单选题]由于期货价格具有较强的预期性、连续性和公开性,使得期货价格具有一定的( )。
  • 权威性

  • 解析:

     正是由于期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种权威价格,成为现货交易的重要参考依据,也是国际贸易者研究世界市场行情的依据。


  • [多选题]会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的( )负责。
  • 合法性

    真实性

  • 解析:

    会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。


  • [单选题]如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则( )。
  • 期货投资者保障基金不予补偿


  • [单选题]( )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
  • 中国证监会


  • [多选题]实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。
  • 期货公司会员

    非期货公司会员

  • 解析:实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

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