正确答案:
题目:客户甲进行小麦期权交易,如果他认为小麦价格将上涨,他就会发出以下指令:以市价买入10份3月份到期、执行价格为1 200元/吨的小麦的看涨期权。( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[多选题]期货公司的下列( )行为无效。
私下对冲行为
与客户对赌行为
解析:【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效。
[多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
结算会员
非结算会员
解析:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列 ( )行为。
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
代理客户从事期货交易
中国证监会禁止的其他行为
解析:C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。
[多选题]下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是( )。
使用期货交易所提供的交易设施
参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
[多选题]关于期货交易所下列说法正确的是( )。
未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
期货交易所,可以标明“商品交易所”字样
期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
解析:根据《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定,期货交易所既可以标明“期货交易所”字样,也可以标明“商品交易所”字样,其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准,未经批准,任何单位或者个人不得设立。
[多选题]在诉讼过程中,甲向法院提出了采取保全措施的申请,主张对下列财产采取保全措施,其中不能获得人民法院批准的是( )。
冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金
冻结期货公司客户资金
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定,期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。客户资金不属于期货公司财产,不得采取保全措施。
[多选题]期转现交易流程的内容包括( )。
寻找交易对手,并商定价格
向交易所提出申请
纳税
解析:期转现交易流程的内容包括:寻找交易对手,交易双方商定价格,向交易所提出申请,交易所核准,办理手续,纳税。
[多选题]甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。
坚决予以抵制
及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
解析:《期货从业人员管理办法》第十九条规定。机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
[单选题]在我国设立期货公司,应当在( )注册。
工商行政管理部门
解析:《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司'应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。