正确答案: A
法定代表人
题目:期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告。说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定,重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]我国本土成立的第一家期货经纪公司是( )。
广东万通期货经纪公司
解析:1992年9月,第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立;同年底,中国国际期货经纪公司开业。
[多选题]在任何成功的期货交易模式中,都应该考虑( )。
价格预测
时机抉择
资金管理
解析:C项适度投机不属于交易模式的内容。
[多选题]申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是( )。
通过中国证监会认可的资质测试
具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
有履行职责所必需的时间和精力
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试; (四)有履行职责所必需的时间和精力。
[多选题]期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
终止营业部申请书
拟终止营业部的决议文件
关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
中国证监会规定的其他材料
解析:期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。
[单选题]能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势,具有超前性。
期货价格
解析:期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势,具有超前性。
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
3万
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。