正确答案: ACD

明晰职责 强化制衡 加强风险管理

题目：期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]导致不完全套期保值的原因主要有：（ ）。

期货价格与现货价格变动幅度并不完全一致

由于期货合约标的物可能与套期保值者在现货市场上交易的商品等级存在差异，导致价格 变动程度出现差异

期货市场建立的头寸数量与被套期保值的现货数量之间存在差异时，会出现两个市场盈亏不一致的情况

因缺少对应的期货品种，从而导致不完全套期保值

解析：ABCD【解析】导致不完全套期保值的原因主要 有：1．期货价格与现货价格变动幅度并不完全一 致；2．由于期货合约标的物可能与套期保值者在现 货市场上交易的商品等级存在差异，导致价格变动 程度出现差异；3．期货市场建立的头寸数量与被套 期保值的现货数量之间存在差异时，会出现两个市 场盈亏不一致的情况；4．因缺少对应的期货品种， 从而导致不完全套期保值。

[单选题]国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者( )。

保障基金

解析：《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

[多选题]在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

交易

结算

交割

解析：《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

[多选题]我国期货交易所总经理的权力包括( )。

拟定期货交易所财务预算方案、决算报告

拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

决定期货交易所机构设置方案

解析：D项为会员大会的权力。

[多选题]申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。

拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

拟加入会员或者股东出资证明

解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

[单选题]为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

5

解析：《刑法》第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

[多选题]制定交易计划的好处有（ ）。

使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境

使交易者明确自己正处于何种市场环境

使交易者选取适合自身特点的交易方法

解析：

制定交易计划是投机的原则之一，它具有题中的四个好处。

[单选题]股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

产品认知水平和风险承受能力

[单选题]2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为l4900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为（ ）点时，可以获得最大盈利。

14900

解析：

该投资者进行的是卖出跨式套利，当恒指为执行价格时，期权的购买者不行使期权，投资者获得全部权利金。