正确答案: A
2
题目:自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事;监事和高级管理人员的任职资格。
查看原题 点击获取本科目所有试题
举一反三的答案和解析:
[多选题]转移外汇风险的手段主要有( )。
外汇期货交易
远期外汇交易
外汇期权交易
解析:分散筹资并不能转移外汇风险。
[多选题]中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?( )
向公司出具警示函,并抄送其全体股东
对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
解析:ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:(1)向公司出具警示函,并抄送其全体股东;(2)对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;(3)要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;(4)责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
[多选题]单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,( )。
对单位判处罚金
对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金
对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金
解析:《刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
[单选题]因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以( )抗辩。
不可抗力
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定,因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外。
[多选题]以下属于CPO在投资管理方面职责的有( )。
制定投资目标
确定投资组合中投资品种的范围
对CTA投资风险的监控
解析:CPO在投资管理方面的职责有:制定投资目标,确定投资组合中投资品种的范围、投资策略以及对CTA投资风险的监控(比如杠杆程度的监控);CTA在投资管理方面的主要职责有:设计交易程序、确定交易方法、技术和交易的风险管理(如确定止损点等)。