[多选题]期货公司变更注册资本,应当符合的条件是( )。
正确答案 :BC
变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
正确答案 :C
3
解析:依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
[多选题]甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
正确答案 :ABC
责令改正
给予警告
单处或者并处3万元以下罚款
解析:【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
[单选题]因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
正确答案 :B
5
解析:依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾 5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
[多选题]下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。
正确答案 :ABCD
期货公司的管理人员和专业人员
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
解析:《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。
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