[单选题]期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（ ）。

正确答案 ：D

调整期货交易所收取的保证金标准

解析：【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。

[单选题]如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以( )来下单。

正确答案 ：D

止损限价卖单

解析：止损指令是指当市场价格达到客户预计的价格水平时，即变为市价指令予以执行的一种指令。限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。客户根据实际情况，应该止损的同时限价卖出。

[单选题]年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。

正确答案 ：B

1999

解析：1999年6月2日，我国国务院颁布了《期货交易管理暂行条例》，1999年底，全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。 2007年3月16日颁布了《期货交易管理条例》。这些都标志着中国期货市场的运行走上法制轨道，为期货市场的规范管理和风险防范提供了法规依据。

[多选题]美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括( )。

正确答案 ：AD

报告持仓

非工业持仓

解析：美国商品期货交易委员会(CFTC)每周五公布截至本周二的上一周的持仓结构，主要分为非商业持仓、商业持仓以及非报告持仓三部分。

[多选题]的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

正确答案 ：ABCD

期货交易所

期货经纪公司

证券交易所

保险公司

解析：《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

[多选题]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

正确答案 ：ABC

责令改正

监管谈话

出具警示函

解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

[多选题]某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。

正确答案 ：ACD

公司董事会应该提前通知本人

公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

解析：【答案】AD

[单选题]对于期货交易来说，保证金比率越低，期货交易的杠杆作用就( )。

正确答案 ：A

越大

解析：保证金比率越低，期货交易的杠杆作用就越大，高收益高风险的特点就越明显。

[单选题]2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是 ( )点。

正确答案 ：C

150

解析：对于看涨期权而言，只要执行价格小于实际价格就会要求执行。此题中，当实际价格为10200点时，投资者盈利最大为：(10200-10000)+100-150=150(点)。

[单选题]艾略特波浪理论最大的不足是（ ）。

正确答案 ：A

应用上比较困难

解析：A【解析】艾略特波浪理论最大的不足是对浪的级别难以判断，也就是应用起来比较困难；其中C、D选项都是应用上比较困难的体现。

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